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《认证机构管理办法》(总局第164号令)

发布时间:2014-10-09 15:36:00  责任编辑: 国家认监委

  国家质量监督检验检疫总局《国家质量监督检验检疫总局关于修改<认证机构管理办法>的决定》(总局令第164号)

  第164号

  《国家(jia)质(zhi)量监督检验检疫(yi)总局关于修改<认证机(ji)构管理(li)办法>的决(jue)定》已经2015年(nian)4月27日国家(jia)质(zhi)量监督检验检疫(yi)总局局务会议(yi)审议(yi)通过,现予发布,自2015年(nian)8月1日起施(shi)行。

  局 长(zhang)

  2015年5月11日

  国家质量监督检验检疫总局

  关于修改《认证机构管理办法》的决定

  为(wei)贯彻落实国务院简政(zheng)(zheng)放(fang)权要(yao)求(qiu),依法推进行政(zheng)(zheng)审(shen)批制(zhi)度改革,质检(jian)总局决定(ding)对《认证机构管理办法》作如(ru)下修改:

  一(yi)、将第七条(tiao)第一(yi)款修改为:“设立认(ren)证(zheng)机构,应当依法取得法人资格(ge),并经国家(jia)认(ren)监委批准后,方可从(cong)事批准范围内的认(ren)证(zheng)活动。”

  二、删除第八条第一款(kuan)第二项(xiang)中“属于认(ren)证新领域(yu)的,还应当具(ju)有可行性(xing)研究报告”的表述;删除第三(san)项(xiang)中“出资(zi)人符合(he)国家有关(guan)法律法规以(yi)及相关(guan)规定要求,并提供相关(guan)资(zi)信(xin)证明(ming)”的表述;删除第四项(xiang)中“执业资(zi)格和能力(li)”的表述。

  三(san)(san)、删除第九条第一款第三(san)(san)项(xiang)。

  四(si)、将第十条第一款第三项修改(gai)为(wei)“国家(jia)认(ren)(ren)监(jian)委应(ying)当自受理认(ren)(ren)证机构设立申请(qing)之日(ri)起45日(ri)内(nei),作(zuo)出是(shi)否批准(zhun)(zhun)的决(jue)(jue)定。决(jue)(jue)定批准(zhun)(zhun)的,向申请(qing)人出具(ju)《认(ren)(ren)证机构批准(zhun)(zhun)书(shu)》,决(jue)(jue)定不(bu)予批准(zhun)(zhun)的,应(ying)当书(shu)面通知申请(qing)人,并(bing)说明(ming)理由;”第四(si)项修改(gai)为(wei)“国家(jia)认(ren)(ren)监(jian)委可(ke)以根据需要组织有关专家(jia)对申请(qing)人的认(ren)(ren)证、检测等技(ji)术能(neng)力进行评审(shen)。专家(jia)评审(shen)的时(shi)间不(bu)超过30日(ri),该(gai)时(shi)间不(bu)计算(suan)在国家(jia)认(ren)(ren)监(jian)委作(zuo)出批准(zhun)(zhun)的期限(xian)内(nei);”删除第五项。

  五(wu)、将第(di)十一(yi)条第(di)一(yi)款(kuan)中“4年”修改(gai)为(wei)(wei)“6年";第(di)二款(kuan)中“有效(xiao)期届(jie)满(man)前(qian)90日”修改(gai)为(wei)(wei)“有效(xiao)期届(jie)满(man)30日前(qian)”;第(di)三款(kuan)中“复(fu)查(cha)”修改(gai)为(wei)(wei)“书面复(fu)查(cha)”。

  六、将(jiang)第(di)十二条(tiao)修改为“认证机(ji)构设立子公司,应当依法取得公司登记(ji)机(ji)关登记(ji),由国(guo)家(jia)认监委依据本(ben)办法第(di)八条(tiao)、第(di)十条(tiao)的规定批准后,方可从事批准范围内的认证活动(dong)。”

  七(qi)、删除(chu)第十三(san)条。

  八、删除第十四(si)条(tiao)。

  九、将(jiang)第十五条修改(gai)为:“认证机构可以设(she)立从事批准范围(wei)内的(de)业务宣(xuan)传和推广活动的(de)办事机构。”

  十、将第十六条修改为:“境外认(ren)证机(ji)构(gou)可以在中(zhong)国境内(nei)设立从(cong)事其(qi)业务范围内(nei)的(de)宣(xuan)传(chuan)和(he)推广活动的(de)代(dai)表机(ji)构(gou)”。

  十一、将第十七条(tiao)修改(gai)为(wei):“认(ren)证(zheng)机构(gou)通(tong)过合(he)约方式,分包认(ren)证(zheng)结果在(zai)境(jing)外(wai)使用的(de)境(jing)外(wai)认(ren)证(zheng)机构(gou)认(ren)证(zheng)业务的(de),应当事先(xian)取得相(xiang)关认(ren)证(zheng)领域的(de)从(cong)业批准,并自签(qian)订(ding)合(he)约之日起10日内向国家认(ren)监委备案(an),承担相(xiang)应认(ren)证(zheng)风险和责任。”

  十二(er)(er)、删除第(di)十八(ba)条(tiao)中第(di)二(er)(er)款。

  十(shi)三(san)、删(shan)除第三(san)十(shi)二条第一款中(zhong)“分(fen)公(gong)司”的表述(shu);删(shan)除第二款。

  十四、将第(di)(di)三(san)(san)十五条第(di)(di)一款修(xiu)改(gai)为:“国(guo)(guo)家(jia)认监(jian)委对认证(zheng)(zheng)机(ji)构(gou)(gou)实行认证(zheng)(zheng)业(ye)务信(xin)(xin)息报送(song)和年度工作报告公示制度。”第(di)(di)二款修(xiu)改(gai)为:“认证(zheng)(zheng)机(ji)构(gou)(gou)应当按照相关规(gui)定向(xiang)国(guo)(guo)家(jia)认监(jian)委报送(song)认证(zheng)(zheng)业(ye)务信(xin)(xin)息,包括(kuo):设(she)立分公司(si)和办事机(ji)构(gou)(gou)的情况(kuang)(kuang),获得认证(zheng)(zheng)的组织详细情况(kuang)(kuang),暂(zan)停或者撤销认证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书(shu)情况(kuang)(kuang)以及与认证(zheng)(zheng)结果相关的业(ye)务信(xin)(xin)息情况(kuang)(kuang)。”将第(di)(di)三(san)(san)款中“2月底”修(xiu)改(gai)为“3月底”。

  十五、将第三十七条第一(yi)款修改(gai)为(wei):“国(guo)家质(zhi)检总局、国(guo)家认监(jian)委应当对省级质(zhi)量技术监(jian)督部(bu)门和直(zhi)属检验检疫机构实(shi)施(shi)的认证执法工作进行监(jian)督和指导。”

  十(shi)六(liu)、将第三(san)十(shi)八(ba)条(tiao)修改为:“国家认(ren)(ren)(ren)监(jian)委(wei)和地方认(ren)(ren)(ren)证(zheng)监(jian)督管(guan)理部门在(zai)行政管(guan)理中发(fa)现下列(lie)问题,经调(diao)查(cha)核实后,应当给予认(ren)(ren)(ren)证(zheng)机构告(gao)诫并(bing)责令其改正:(一)与境外认(ren)(ren)(ren)证(zheng)机构签订分包合约未(wei)向国家认(ren)(ren)(ren)监(jian)委(wei)备案(an)的;(二)自行制定的认(ren)(ren)(ren)证(zheng)规(gui)则(ze)未(wei)向国家认(ren)(ren)(ren)监(jian)委(wei)备案(an)的;(三(san))认(ren)(ren)(ren)证(zheng)证(zheng)书未(wei)备案(an)或者向获证(zheng)组织(zhi)、产品出具(ju)的证(zheng)书式样与备案(an)证(zheng)书式样不符(fu)的。”

  十七、删除(chu)第(di)四十八条中“或分公司”的表(biao)述(shu)。

  十(shi)八、删除第四十(shi)九条中“撤销其备(bei)案”的表述。

  十(shi)九(jiu)、删除第五十(shi)条中“情节(jie)严重的(de),国家认(ren)监委应当撤(che)销其备案”的(de)表(biao)述。

  二十、删除第五十一条(tiao)。

  二十一、将第(di)五十二条修改为:“认证(zheng)(zheng)机(ji)构未(wei)取得相(xiang)应认证(zheng)(zheng)领(ling)域(yu)从(cong)业(ye)批(pi)准,分包认证(zheng)(zheng)结果在境(jing)(jing)外使(shi)用(yong)的(de)境(jing)(jing)外认证(zheng)(zheng)机(ji)构认证(zheng)(zheng)业(ye)务的(de),国家认监委应当责令(ling)其改正,给予(yu)警(jing)告;情(qing)节严重(zhong)的(de),给予(yu)其停业(ye)整顿6个月(yue),并予(yu)公布;对负有责任(ren)的(de)认证(zheng)(zheng)人员,给予(yu)停止执业(ye)1年的(de)处罚;有违(wei)法(fa)所得的(de),没收违(wei)法(fa)所得”。

  二十二、将(jiang)第五十三(san)条第一项修改为:“专职(zhi)认证人员发生变更,其(qi)数量(liang)不符合要求的;”第三(san)项修改为“未(wei)按时提交(jiao)年度审查(cha)报告、未(wei)按照规定(ding)提交(jiao)设立分公司和办事机构信息(xi)、获证组织等信息(xi)或者提交(jiao)的材料失实的;”

  此外,《认证机构管理办(ban)法》的条文顺序(xu)作(zuo)相应调整(zheng)。

  本决定自(zi)2015年8月1日起施行。

  《认证机构管理办法(fa)》根据本决(jue)定作相应修改(gai),重新(xin)发布。

  认证机(ji)构管(guan)理(li)办法

  (2011年7月20日国家质(zhi)量监督检验检疫(yi)总局令第141号(hao)公布

  根据2015年5月11日《国家质量监(jian)督(du)检(jian)验检(jian)疫总局关(guan)于(yu)修(xiu)改(gai)

  〈认证机构管理办法〉的决定(ding)》修订)

  第一章 总 则

  第一条(tiao) 为加强对认(ren)(ren)(ren)证(zheng)机构的监督管理(li),规范认(ren)(ren)(ren)证(zheng)活动,提高认(ren)(ren)(ren)证(zheng)有(you)效性,根(gen)据《中华人民(min)共和国认(ren)(ren)(ren)证(zheng)认(ren)(ren)(ren)可条(tiao)例》(以下(xia)简(jian)称认(ren)(ren)(ren)证(zheng)认(ren)(ren)(ren)可条(tiao)例)等有(you)关法律、行(xing)政法规的规定,制定本办(ban)法。

  第二条 本(ben)办法(fa)所(suo)称(cheng)认(ren)证机构(gou)是指(zhi)依(yi)法(fa)经(jing)批准(zhun)设立(li),独立(li)从事(shi)产品(pin)、服务和管理体系符合标准(zhun)、相(xiang)关技术(shu)规范要求的合格(ge)评定活动,并(bing)具有法(fa)人资(zi)格(ge)的证明机构(gou)。

  第三条(tiao) 在中华人民共和国(guo)境内(nei)从事认证活动(dong),以及对认证机构的监督管理,适用本办法。

  第四(si)条 国家质(zhi)量监督检验检疫总局(以(yi)下简称国家质(zhi)检总局)统一负责认证(zheng)机构的(de)监督管理工作。

  国家认证(zheng)认可监督(du)管理(li)委(wei)员会(以下简称国家认监委(wei))负责(ze)认证(zheng)机(ji)构的设(she)立(li)和相关审批及其从业活动的监督(du)管理(li)工作。

  省、自治(zhi)区、直(zhi)辖(xia)市(shi)人民政府质量(liang)技术(shu)监(jian)督部门(men)(以(yi)下(xia)简称省级质量(liang)技术(shu)监(jian)督部门(men))和直(zhi)属(shu)出(chu)入境检验检疫机构(gou)(以(yi)下(xia)简称直(zhi)属(shu)检验检疫机构(gou))依(yi)照本(ben)办法的规定(ding),按照职责(ze)分(fen)工负责(ze)所辖(xia)区域内认证活动的监(jian)督管理(li)工作。

  第(di)五条 认(ren)证(zheng)机构(gou)从事认(ren)证(zheng)活动应当遵循公正公开、客观独(du)立、诚实信用(yong)的原则,维护社(she)会(hui)信用(yong)体系。

  第六条 认(ren)证机构(gou)及其(qi)人员对(dui)其(qi)从业(ye)活动中所知悉(xi)的国家秘(mi)密、商业(ye)秘(mi)密和技(ji)术秘(mi)密负有保(bao)密义务。

  第二章 设(she)立与审(shen)批

  第七条 设(she)立认证机构,应(ying)当依法取得法人资格,并经国家认监委批准(zhun)后,方可从(cong)事批准(zhun)范(fan)围内(nei)的认证活动。

  未经批准(zhun),任(ren)何单位和个人(ren)不得从事认证活动。

  第八条 设立认(ren)证机构,应当具(ju)备下列条件:

  (一)具有(you)固定的办公场所和必备(bei)设(she)施;

  (二(er))具有符(fu)合认(ren)证认(ren)可要求(qiu)的章(zhang)程和管理制度;

  (三)注册资本(ben)不得(de)少于人民币(bi)300万元;

  (四(si))具有10名以上相应领域的(de)专职(zhi)认证人(ren)员;

  (五)认证机构董事长(zhang)、总(zong)经理(主任)和管(guan)理者代表(以(yi)下统称高级管(guan)理人员)应当符合(he)国(guo)家有关(guan)法律、法规以(yi)及(ji)国(guo)家质检总(zong)局、国(guo)家认监委相(xiang)关(guan)规定要求,具(ju)备履行职务所必需(xu)的管(guan)理能(neng)力(li);

  (六)其他法(fa)律(lv)法(fa)规规定的条件。

  从事产品认(ren)证活动的(de)认(ren)证机构,还应(ying)当具备(bei)与从事相关产品认(ren)证活动相适(shi)应(ying)的(de)检(jian)测、检(jian)查等技(ji)术能(neng)力。

  第(di)(di)九条(tiao) 外方投资者在中国境内设立(li)认证机构除应当具备本(ben)办法第(di)(di)八条(tiao)规(gui)定的条(tiao)件外,还应当符合(he)下列(lie)要求:

  (一)外方投资者(zhe)为在中国境外具有3年以上相(xiang)应(ying)领域认(ren)证从(cong)业经历的(de)机(ji)构,具有所(suo)在国家或(huo)者(zhe)地区有关当局的(de)合(he)法登记(ji),无(wu)不良记(ji)录(lu);

  (二)外方投资者(zhe)(zhe)取得其所在(zai)国家或(huo)者(zhe)(zhe)地区认可(ke)机构相应领域(yu)的认可(ke)或(huo)者(zhe)(zhe)有(you)关(guan)当局(ju)的承认。

  外(wai)(wai)方投(tou)资(zi)(zi)者在中国境内设立认证机构还应(ying)当符(fu)合(he)有(you)关(guan)外(wai)(wai)商(shang)投(tou)资(zi)(zi)法律(lv)、行(xing)政(zheng)法规和国家有(you)关(guan)外(wai)(wai)商(shang)投(tou)资(zi)(zi)产业指导政(zheng)策等规定。

  第(di)十条 设立认证机构的(de)审批(pi)程序(xu):

  (一)设立认证机(ji)构(gou)的(de)申(shen)(shen)请(qing)人(以下简称申(shen)(shen)请(qing)人),应当向国家认监委(wei)提出申(shen)(shen)请(qing),并提交符合(he)本办法第八条(tiao)、第九条(tiao)规定条(tiao)件的(de)有效证明文件和材料;

  (二(er))国家认监委应当对申(shen)请(qing)(qing)(qing)人(ren)(ren)提交的申(shen)请(qing)(qing)(qing)材料进行初步审查,并(bing)自(zi)收到(dao)申(shen)请(qing)(qing)(qing)材料之日(ri)起5日(ri)内(nei)作出受(shou)理(li)或者不(bu)予受(shou)理(li)申(shen)请(qing)(qing)(qing)的书面决定,对申(shen)请(qing)(qing)(qing)材料不(bu)齐全或者不(bu)符合法(fa)定形式的,应当一次性(xing)告(gao)知申(shen)请(qing)(qing)(qing)人(ren)(ren)需(xu)要补正(zheng)的全部内(nei)容;

  (三)国(guo)家认监(jian)委应当自受理(li)认证机(ji)构设立申(shen)请(qing)之日起45日内,作出是否批(pi)准的(de)决定(ding)(ding)。决定(ding)(ding)批(pi)准的(de),向申(shen)请(qing)人出具(ju)《认证机(ji)构批(pi)准书》,决定(ding)(ding)不予批(pi)准的(de),应当书面(mian)通知申(shen)请(qing)人,并(bing)说(shuo)明理(li)由;

  (四)国家(jia)认监(jian)委可以根(gen)据需要组(zu)织有关专(zhuan)家(jia)对申请人的认证、检测等技术能力(li)进行评(ping)(ping)审(shen)。专(zhuan)家(jia)评(ping)(ping)审(shen)的时间不(bu)超过30日,该(gai)时间不(bu)计(ji)算(suan)在国家(jia)认监(jian)委作出批(pi)准的期限;

  (五)国家认(ren)监委应当向(xiang)社会公告,并(bing)在其网站上公布(bu)依法(fa)设立的认(ren)证机构名录。

  国家认(ren)监(jian)委实施认(ren)证(zheng)机构审批工作中应当遵循资(zi)源合理配置、便(bian)利高效、公开透明的原则。

  第十一(yi)条 《认证机构批准(zhun)书》有效期为6年。

  认(ren)证机(ji)构(gou)需要延续《认(ren)证机(ji)构(gou)批准(zhun)书》有效(xiao)期的,应当(dang)在《认(ren)证机(ji)构(gou)批准(zhun)书》有效(xiao)期届满(man)30日前向国家认(ren)监委提出申请。

  国家认监委应当(dang)对提出延续申请的认证(zheng)机构按照本(ben)办法规定的设立条件和(he)审批程序进行(xing)书面复查(cha),并在《认证(zheng)机构批准书》有效期届满(man)前(qian)作(zuo)出是否准予延续的决(jue)定。

  第(di)十二(er)条(tiao) 认(ren)证机(ji)构设立子(zi)公司,应当依法取(qu)得(de)公司登记机(ji)关登记,由国家认(ren)监(jian)委(wei)依据本(ben)办法第(di)八(ba)条(tiao)、第(di)十条(tiao)的(de)规(gui)定批(pi)准后,方(fang)可从事批(pi)准范围内(nei)的(de)认(ren)证活动(dong)。

  第(di)十三条 认(ren)证机(ji)构(gou)可以(yi)设立(li)从事(shi)(shi)批准范围内的业(ye)务宣传和推广活动的办事(shi)(shi)机(ji)构(gou)。

  第十(shi)四条 境(jing)外认证(zheng)机构可(ke)以(yi)在中国境(jing)内(nei)设立从事其业务范围内(nei)的(de)宣传和(he)推广活动(dong)的(de)代表机构。

  第十(shi)五(wu)条 认(ren)(ren)证机(ji)构通过合约方式,分包(bao)认(ren)(ren)证结果在境外使用的(de)境外认(ren)(ren)证机(ji)构认(ren)(ren)证业(ye)务的(de),应当事先取得相关认(ren)(ren)证领(ling)域的(de)从业(ye)批(pi)准,并自签订(ding)合约之(zhi)日(ri)起10日(ri)内向国(guo)家认(ren)(ren)监(jian)委备案,承担相应认(ren)(ren)证风险和责任(ren)。

  第十六条(tiao) 有(you)下列(lie)情形之一的,认证机构(gou)应当依法向国家认监委申(shen)请办理(li)相关变(bian)更手续:

  (一(yi))认证机构(gou)缩小批准业务范围的;

  (二)认证(zheng)机(ji)构变更法人性质、股东、注册资本的(de);

  (三)认证(zheng)机构合并或者分立的(de);

  (四)认证机构(gou)变更名(ming)称、住所、法定代(dai)表人(ren)、高(gao)级(ji)管(guan)理(li)人(ren)员的;

  (五)认证机构发生其他重大事项变更的。

  扩(kuo)大业务范(fan)围的申请由国家认监委参照(zhao)本(ben)办法第十(shi)条的规(gui)定予以办理。

  第三章 行为规范

  第(di)十(shi)七条 认(ren)证机构应(ying)当公(gong)正、独立(li)和(he)客观(guan)开(kai)展(zhan)认(ren)证活(huo)动,建立(li)风(feng)险(xian)防范机制,对其(qi)认(ren)证活(huo)动可能引(yin)发(fa)的风(feng)险(xian)和(he)责(ze)任(ren),采取合理、有效措(cuo)施(shi),并承担相应(ying)的社会责(ze)任(ren)。

  认(ren)证机构及其(qi)子公司(si)、分公司(si)、办事机构不得与认(ren)证咨询机构和认(ren)证委托人在资产、管理或者人员上(shang)存在利益关系。

  第十八条 认(ren)证(zheng)(zheng)机(ji)构应当建立保证(zheng)(zheng)认(ren)证(zheng)(zheng)活动规(gui)范有(you)效的(de)质量体(ti)系,按(an)照(zhao)认(ren)证(zheng)(zheng)基本(ben)规(gui)范和认(ren)证(zheng)(zheng)规(gui)则规(gui)定的(de)程序实施认(ren)证(zheng)(zheng),并作出认(ren)证(zheng)(zheng)结论。

  国家认(ren)监委(wei)尚未制定认(ren)证规则(ze)的,认(ren)证机构可以自行制定认(ren)证规则(ze),并报(bao)国家认(ren)监委(wei)备(bei)案。

  第十(shi)九条 认证(zheng)机构应(ying)当通过网站或者以其他形式(shi)公布(bu)其认证(zheng)范围(wei)、认证(zheng)规则、收费标准(zhun)以及其设立的子公司、分公司和办(ban)事机构的名(ming)称(cheng)、业务范围(wei)、地址(zhi)等信息(xi)(xi)内(nei)容,并保(bao)证(zheng)信息(xi)(xi)内(nei)容真实、有效。

  第二十条(tiao) 认证机构(gou)及(ji)其分(fen)公(gong)司(si)、子公(gong)司(si)同(tong)时(shi)开展活动时(shi),除应(ying)当遵守法律法规规定的责(ze)任义务外,还应(ying)当遵守以下要求(qiu):

  (一(yi)(yi))认证机构在(zai)工商注册登(deng)记(ji)的(de)地址(zhi),为核心办公场(chang)所,统一(yi)(yi)发布和报送认证信(xin)息。

  (二)认(ren)(ren)证机构(gou)有(you)多(duo)个(ge)办(ban)公场所(suo)(suo)开(kai)展认(ren)(ren)证活动(dong)时,应当确(que)保所(suo)(suo)有(you)办(ban)公场所(suo)(suo)采用(yong)相同质量管理体系和(he)程序,控制(zhi)所(suo)(suo)有(you)人员(yuan)和(he)认(ren)(ren)证过程。

  第二十一条 认(ren)证(zheng)(zheng)机构应当(dang)建立健全认(ren)证(zheng)(zheng)人(ren)员(yuan)(yuan)管理(li)制(zhi)度,定期对认(ren)证(zheng)(zheng)人(ren)员(yuan)(yuan)的(de)能力(li)进(jin)行培训(xun)和评价,保证(zheng)(zheng)认(ren)证(zheng)(zheng)人(ren)员(yuan)(yuan)的(de)能力(li)持(chi)续符合要求(qiu),并确保认(ren)证(zheng)(zheng)审(shen)核过(guo)程中具备(bei)合理(li)数量的(de)专(zhuan)职认(ren)证(zheng)(zheng)人(ren)员(yuan)(yuan)和技术(shu)专(zhuan)家。

  认(ren)(ren)证机构(gou)不得聘(pin)任或者使(shi)用国家法律法规禁止(zhi)从事认(ren)(ren)证活(huo)动(dong)的(de)人员。

  第二十二条 认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机构应当对认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)委(wei)(wei)托(tuo)人(ren)委(wei)(wei)托(tuo)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)的(de)(de)领域、产品(pin)(pin)和(he)内容是(shi)否符合相(xiang)关法律法规(gui)以(yi)及(ji)其法人(ren)资(zi)格等资(zi)质(zhi)(zhi)情况进行核实(shi),根(gen)据认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)委(wei)(wei)托(tuo)人(ren)的(de)(de)规(gui)模、性质(zhi)(zhi)和(he)组织(zhi)及(ji)产品(pin)(pin)的(de)(de)复杂(za)程度,对认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)全过程进行策(ce)划,制定具(ju)体实(shi)施(shi)(shi)、检(jian)测、检(jian)查和(he)监督等方案,并委(wei)(wei)派具(ju)有相(xiang)应能(neng)力的(de)(de)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)员和(he)技术专家实(shi)施(shi)(shi)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)。

  第(di)二(er)十三条(tiao) 认(ren)(ren)证(zheng)机构应(ying)当按(an)照(zhao)认(ren)(ren)证(zheng)基本规(gui)范(fan)、认(ren)(ren)证(zheng)规(gui)则规(gui)定(ding)的程(cheng)序(xu)(xu)对认(ren)(ren)证(zheng)全过程(cheng)实施有效控制,确保认(ren)(ren)证(zheng)和产品测试(shi)过程(cheng)完整(zheng)、客观、真实,并(bing)(bing)具(ju)有可(ke)追溯(su)性,不得(de)增加、减少或者遗漏(lou)认(ren)(ren)证(zheng)程(cheng)序(xu)(xu)和活动,并(bing)(bing)配备具(ju)有相应(ying)能力和专业的认(ren)(ren)证(zheng)人员(yuan)对上述(shu)过程(cheng)进(jin)行评价(jia)。

  认证(zheng)机构应当制定(ding)相应程序对(dui)(dui)认证(zheng)结果进(jin)行评(ping)定(ding)和有(you)效控制,并(bing)对(dui)(dui)认证(zheng)证(zheng)书发放、暂停或者撤销有(you)明确规定(ding)及评(ping)价要求。

  第二(er)十四条 认证(zheng)(zheng)(zheng)机(ji)构应当(dang)对认证(zheng)(zheng)(zheng)全(quan)过程做出完整记录(lu),保留相应认证(zheng)(zheng)(zheng)资料(liao)。记录(lu)应当(dang)真实、准确(que),以证(zheng)(zheng)(zheng)实认证(zheng)(zheng)(zheng)活动得到有(you)效(xiao)实施(shi)。记录(lu)、资料(liao)应当(dang)使用中(zhong)文,归档留存时间应当(dang)与认证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书有(you)效(xiao)期(qi)一致。

  第(di)二(er)十(shi)五条 认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)机(ji)构及(ji)其(qi)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)人(ren)员(yuan)(yuan)应(ying)当(dang)(dang)及(ji)时做出认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)结(jie)(jie)论(lun),并保(bao)证(zheng)(zheng)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)结(jie)(jie)论(lun)客观、真实(shi)。认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)结(jie)(jie)论(lun)经(jing)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)人(ren)员(yuan)(yuan)签字,由认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)机(ji)构提供给认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)委托(tuo)人(ren)。认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)机(ji)构及(ji)其(qi)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)人(ren)员(yuan)(yuan)应(ying)当(dang)(dang)对认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)结(jie)(jie)果负责(ze)并承担(dan)相应(ying)法律责(ze)任。

  第二十六条 认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机构对认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)结论(lun)符合要求的,应当及时向认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)委(wei)托人(ren)出(chu)具认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书、准许使用(yong)认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)标志(zhi),认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书应当经认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机构授权的人(ren)员签发(fa)。

  认证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书应当载明获证(zheng)(zheng)(zheng)组织的名(ming)称、地址、覆盖范围或者产品(pin)、认证(zheng)(zheng)(zheng)依据(ju)的标准或者相关技术规(gui)范、有效(xiao)期(qi)等内容(rong),认证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书所含(han)内容(rong)应当符合(he)认证(zheng)(zheng)(zheng)实(shi)施(shi)的实(shi)际情况。

  认(ren)证(zheng)机构的认(ren)证(zheng)证(zheng)书(shu)式样(yang)应(ying)当(dang)在确定后(hou)30日(ri)内(nei)报国家认(ren)监委备案。

  认证机构应当(dang)向公众提供(gong)查询认证证书有效(xiao)性的(de)方(fang)式。

  第二(er)十(shi)七(qi)条 经(jing)合并或者分立的认证(zheng)(zheng)机构应当对其发(fa)生变更之前(qian)出(chu)具(ju)的认证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书(shu)作出(chu)处理(li),并按照规定程序(xu)转(zhuan)换相(xiang)关认证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书(shu)。

  认证(zheng)(zheng)机(ji)构(gou)被注销、撤销批准(zhun)资格后(hou),持有该(gai)机(ji)构(gou)有效认证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书(shu)的获证(zheng)(zheng)组(zu)织,可以向经国家(jia)认监(jian)委批准(zhun)的认证(zheng)(zheng)机(ji)构(gou)转(zhuan)(zhuan)换认证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书(shu);受(shou)理证(zheng)(zheng)书(shu)转(zhuan)(zhuan)换的认证(zheng)(zheng)机(ji)构(gou)应该(gai)按照规定程序进(jin)行转(zhuan)(zhuan)换,并将转(zhuan)(zhuan)换结果报告国家(jia)认监(jian)委。

  第二(er)十八(ba)条 认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机构(gou)应(ying)当(dang)要求(qiu)获证(zheng)(zheng)(zheng)组(zu)织在(zai)认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)范(fan)围内(nei)正确(que)使(shi)用认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书和(he)认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)标志(zhi),对误用和(he)未按照规(gui)定使(shi)用认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书和(he)认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)标志(zhi)的(de),应(ying)当(dang)采(cai)取有效(xiao)的(de)纠正措施(shi)。

  第二十九(jiu)条 认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)机构应当按照认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)基本规(gui)范、认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)规(gui)则(ze)的(de)(de)要求(qiu)对(dui)其认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)的(de)(de)产品、服务(wu)、管理体系实(shi)施(shi)有效(xiao)的(de)(de)跟踪(zong)监(jian)督(du),确定(ding)合(he)(he)理的(de)(de)监(jian)督(du)检(jian)查频次,以(yi)保证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)通过认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)的(de)(de)产品、服务(wu)、管理体系持(chi)续符合(he)(he)认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)要求(qiu);对(dui)不能持(chi)续符合(he)(he)认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)要求(qiu)的(de)(de),认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)机构应当暂停或者撤销其认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)书,及(ji)时向(xiang)社会公(gong)布(bu),并采(cai)取有效(xiao)措施(shi)避免无效(xiao)认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)书和认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)标志继(ji)续使用。

  第三十(shi)条(tiao) 认证(zheng)(zheng)机(ji)构设立的(de)(de)(de)子(zi)公(gong)司(si)应(ying)当(dang)以认证(zheng)(zheng)机(ji)构的(de)(de)(de)名(ming)义(yi)从事其批准范围内(nei)的(de)(de)(de)认证(zheng)(zheng)活动,并(bing)依照本办法的(de)(de)(de)规定(ding)和认证(zheng)(zheng)基本规范、认证(zheng)(zheng)规则的(de)(de)(de)要求(qiu)开展工作。

  第三十一条 认(ren)证(zheng)机构(gou)设立的办事机构(gou)和境外认(ren)证(zheng)机构(gou)在中国境内设立的代表机构(gou)及人员,不(bu)得从事签(qian)订认(ren)证(zheng)合同、组(zu)织现场审(shen)核(he)(检查(cha))、出具审(shen)核(he)(检查(cha))报告、实施认(ren)证(zheng)决定、收(shou)取认(ren)证(zheng)费用等活(huo)动,不(bu)得直接或者变相从事认(ren)证(zheng)培训和认(ren)证(zheng)咨(zi)询活(huo)动。

  第四(si)章 监督检查(cha)

  第三十二条 国家质检总局、国家认(ren)监委对(dui)认(ren)证(zheng)机构遵(zun)守认(ren)证(zheng)认(ren)可条例和本办(ban)法的情况进行监督。

  国家认(ren)监委负责对认(ren)证(zheng)机(ji)(ji)构的运行(xing)(xing)情(qing)况进(jin)行(xing)(xing)检(jian)(jian)查,对认(ren)证(zheng)结果和认(ren)证(zheng)活动(dong)进(jin)行(xing)(xing)抽查,并公布检(jian)(jian)查、抽查结果和相(xiang)关(guan)认(ren)证(zheng)机(ji)(ji)构及获证(zheng)组织名单。

  第三十三条(tiao) 国家(jia)认监委对(dui)认证机构实行认证业务信息报送和年度工作(zuo)报告(gao)公示制度。

  认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机构应当按照相关(guan)规定(ding)向(xiang)国家认(ren)(ren)监委报送(song)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)业(ye)务信息,包括:设立分公(gong)司(si)和(he)办事机构的情(qing)况,获得认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)的组(zu)织详(xiang)细情(qing)况、暂停或者撤销认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书情(qing)况以及(ji)与(yu)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)结(jie)果相关(guan)的业(ye)务信息情(qing)况。

  国家认(ren)监委应当及时汇总认(ren)证(zheng)机构报送的(de)相关(guan)信息和数据,并予以公布。

  认证机构应当于每(mei)年(nian)3月底之前将上一年(nian)度(du)工作报(bao)(bao)(bao)告报(bao)(bao)(bao)送国家认监委(wei),报(bao)(bao)(bao)告内容包括:从(cong)业基本情况(kuang)、人员(yuan)、业务(wu)状况(kuang)、质量分析(xi)以及(ji)符合国家资质要求的(de)(de)会(hui)计师事务(wu)所(suo)出具的(de)(de)财务(wu)会(hui)计审计报(bao)(bao)(bao)告等。

  第三十四条 各(ge)级质量技术监(jian)(jian)督(du)部(bu)门和各(ge)地(di)出(chu)入(ru)境检验检疫机(ji)构(以下统称地(di)方认证监(jian)(jian)督(du)管理(li)部(bu)门)应当按照各(ge)自职(zhi)责,定期对所辖区域的认证活(huo)动实施监(jian)(jian)督(du),查处认证违(wei)法行为(wei),并建(jian)立相应的监(jian)(jian)督(du)协调工作机(ji)制。

  第三十五条(tiao) 国家质检总局(ju)、国家认监委应当对(dui)省级质量技术监督(du)部(bu)门和(he)直属检验检疫机构实施的认证(zheng)执法工作(zuo)进行(xing)监督(du)和(he)指导。

  省(sheng)级质(zhi)量技术监(jian)督部(bu)门应当(dang)对所属(shu)市、县质(zhi)量技术监(jian)督部(bu)门实施的(de)认(ren)(ren)证执法(fa)工作进行监(jian)督和指(zhi)导。直属(shu)检验检疫机构(gou)应当(dang)对其所属(shu)分支出入境(jing)检验检疫机构(gou)实施的(de)认(ren)(ren)证执法(fa)工作进行监(jian)督指(zhi)导。

  省级质量技(ji)术监(jian)督部(bu)门和(he)直(zhi)属检验检疫机构应(ying)当于每年3月底之前将上一年度所(suo)辖区域(yu)认(ren)证监(jian)督管(guan)理工作情况报送国(guo)家认(ren)监(jian)委。

  第(di)三十六(liu)条 国家认监委(wei)和地方认证监督管理部门在行政管理中(zhong)发现下列(lie)问题,经(jing)调(diao)查核实后(hou),应当给(ji)予(yu)认证机构告(gao)诫并责令其改(gai)正:

  (一)与境外认证机(ji)构签(qian)订分包(bao)合约未(wei)向国家(jia)认监委备案(an)的;

  (二)自行制定的认证规(gui)则未向国家认监委备(bei)案(an)的;

  (三)认证证书未备案或者向获证组织、产品出具的证书式样(yang)与备案证书式样(yang)不符的。

  第(di)三十七(qi)条 国家鼓励认(ren)证(zheng)(zheng)机构通(tong)过认(ren)可(ke)机构的认(ren)可(ke),以证(zheng)(zheng)明其(qi)实(shi)施认(ren)证(zheng)(zheng)的能力符合要求(qiu);法律、行政法规规定应(ying)当(dang)取得认(ren)可(ke)的,认(ren)证(zheng)(zheng)机构应(ying)当(dang)按照法定要求(qiu)通(tong)过认(ren)可(ke)。

  认(ren)(ren)(ren)可机(ji)构应当对(dui)(dui)取得认(ren)(ren)(ren)可的(de)认(ren)(ren)(ren)证(zheng)机(ji)构进(jin)(jin)行有效跟踪监(jian)督,对(dui)(dui)认(ren)(ren)(ren)证(zheng)结果的(de)符合(he)性进(jin)(jin)行抽查。对(dui)(dui)不(bu)能持(chi)续符合(he)认(ren)(ren)(ren)可要求(qiu)的(de)认(ren)(ren)(ren)证(zheng)机(ji)构,应当作出暂停(ting)或者撤销认(ren)(ren)(ren)可资格的(de)处理。对(dui)(dui)认(ren)(ren)(ren)可监(jian)督中发现的(de)违法违规行为,及时报(bao)告国家认(ren)(ren)(ren)监(jian)委(wei)。

  第三十八条 认证(zheng)(zheng)认可协会(hui)应(ying)当加强认证(zheng)(zheng)机构的(de)行(xing)业自(zi)律管理工(gong)作,对认证(zheng)(zheng)机构遵守法(fa)(fa)律法(fa)(fa)规、履(lv)行(xing)行(xing)业自(zi)律规范的(de)情况(kuang)进行(xing)评(ping)议,发现认证(zheng)(zheng)机构的(de)违法(fa)(fa)违规行(xing)为(wei),应(ying)当及时向国家认监委报告。

  第(di)三十(shi)九条(tiao) 认证机构(gou)和(he)获证组织应当对国(guo)家认监(jian)委和(he)地方认证监(jian)督管理(li)部门实施的监(jian)督检查(cha)工(gong)作(zuo)予(yu)以配合和(he)协助,对有(you)关事项的询问(wen)和(he)调查(cha)如(ru)实提供相关材(cai)料和(he)信息。

  第(di)四(si)十条 对于获(huo)证组织出现产(chan)品质量(liang)安(an)全(quan)事(shi)故、环境(jing)污(wu)染或者职业健康安(an)全(quan)事(shi)故以(yi)及(ji)经(jing)行政(zheng)机关(guan)(guan)监督抽查(cha)中发现不(bu)符合法定要求产(chan)品的,认证机构应当(dang)根据具体情形依(yi)法暂(zan)停或者撤销认证证书,及(ji)时向国家认监委(wei)、地方认证监督管理(li)部门(men)以(yi)及(ji)相关(guan)(guan)部门(men)通(tong)报,并配合有(you)关(guan)(guan)行政(zheng)机关(guan)(guan)对获(huo)证组织进(jin)行跟(gen)踪监督检查(cha)。

  第(di)四十一(yi)(yi)条 认(ren)证(zheng)机构有下列情形之一(yi)(yi)的,国(guo)家认(ren)监(jian)委(wei)应当依法办(ban)理《认(ren)证(zheng)机构批准书》注销手续(xu):

  (一(yi))《认(ren)证机构批准书(shu)》有效期(qi)届满,未申请延续的;

  (二)《认证机构批(pi)准书(shu)》有效期届满,经复查不符合延续批(pi)准决定(ding)的;

  (三)认证(zheng)机构依法(fa)终止的;

  (四)法(fa)律(lv)法(fa)规(gui)规(gui)定的应当注(zhu)销的其他情形(xing)。

  第四十(shi)二条 有下(xia)列(lie)情(qing)形(xing)之一的(de),国家认(ren)(ren)监委根据(ju)利害(hai)关系(xi)人的(de)请求或(huo)者依(yi)据(ju)职权,可以(yi)撤销对(dui)认(ren)(ren)证(zheng)机构(gou)作出的(de)批准决定:

  (一)国家(jia)认监委工作(zuo)人员滥用职(zhi)权、玩忽职(zhi)守(shou)作(zuo)出批准决定的(de);

  (二)超(chao)越法定职权作(zuo)出批准决定的;

  (三)违(wei)反法定程(cheng)序(xu)作出(chu)批准决(jue)定的;

  (四)对不(bu)具备申请资(zi)格或者不(bu)符合法定条件的(de)申请人准(zhun)予批准(zhun)的(de);

  (五)认证机构已经不具备或者不能持续符合法(fa)定条件和能力(li)的;

  (六)依法可(ke)以撤销批准决(jue)定的(de)其他情(qing)形。

  第四十(shi)三条 任何(he)单位(wei)和个人对认(ren)(ren)证(zheng)活(huo)动中的违法(fa)违规行为(wei),有权向国(guo)(guo)家质检总局(ju)、国(guo)(guo)家认(ren)(ren)监(jian)委或(huo)(huo)(huo)者地方认(ren)(ren)证(zheng)监(jian)督管理(li)部(bu)门投诉或(huo)(huo)(huo)者举报,国(guo)(guo)家认(ren)(ren)监(jian)委或(huo)(huo)(huo)者地方认(ren)(ren)证(zheng)监(jian)督管理(li)部(bu)门应当及时调查处理(li),并为(wei)举报人保密。

  第五章 法律责任

  第四十四条 申(shen)请(qing)(qing)人隐瞒有关情况或者(zhe)提供(gong)虚假材(cai)料(liao)申(shen)请(qing)(qing)认证(zheng)机构设立(li)(li)等(deng)审(shen)批事(shi)项的,国家认监委(wei)不予受理或者(zhe)不予批准,并(bing)给予警告;申(shen)请(qing)(qing)人在1年(nian)内不得再次申(shen)请(qing)(qing)设立(li)(li)认证(zheng)机构等(deng)审(shen)批事(shi)项。

  第(di)四(si)十五条 申(shen)请人以欺骗(pian)、贿(hui)赂等(deng)不正当(dang)手段获得认(ren)证机构设立(li)等(deng)审(shen)批(pi)事项批(pi)准证书的,国家认(ren)监委应当(dang)撤销其批(pi)准证书;申(shen)请人在3年(nian)内不得再次申(shen)请设立(li)认(ren)证机构。

  第四十六条 认(ren)证(zheng)(zheng)机构未经(jing)批(pi)准,擅自设(she)立子公司从(cong)事认(ren)证(zheng)(zheng)活(huo)动的(de),地方认(ren)证(zheng)(zheng)监管部门应当责令其(qi)(qi)子公司停(ting)止认(ren)证(zheng)(zheng)活(huo)动,处(chu)10万(wan)以上(shang)50万(wan)以下罚(fa)款(kuan),有违(wei)(wei)法(fa)所得的(de),没收(shou)违(wei)(wei)法(fa)所得;国家认(ren)监委给予(yu)认(ren)证(zheng)(zheng)机构停(ting)业(ye)(ye)整顿6个月,对(dui)(dui)负有责任的(de)认(ren)证(zheng)(zheng)人(ren)员(yuan)(yuan),给予(yu)停(ting)止执(zhi)业(ye)(ye)1年的(de)处(chu)罚(fa);情节(jie)严重的(de),国家认(ren)监委撤销(xiao)认(ren)证(zheng)(zheng)机构批(pi)准证(zheng)(zheng)书(shu),对(dui)(dui)负有责任的(de)认(ren)证(zheng)(zheng)人(ren)员(yuan)(yuan),撤销(xiao)其(qi)(qi)执(zhi)业(ye)(ye)资(zi)格,并予(yu)公布。

  第(di)四(si)十七条 认(ren)(ren)(ren)证(zheng)机构(gou)设(she)立的(de)(de)办事(shi)机构(gou)从(cong)事(shi)签订认(ren)(ren)(ren)证(zheng)合同、组(zu)织现场审(shen)核(检查)、出具审(shen)核(检查)报(bao)告(gao)、实施认(ren)(ren)(ren)证(zheng)决定、收(shou)取认(ren)(ren)(ren)证(zheng)费用等认(ren)(ren)(ren)证(zheng)活动(dong)的(de)(de),地方认(ren)(ren)(ren)证(zheng)监管部门应当处(chu)10万元以上50万元以下罚(fa)款,有违法所得的(de)(de),没收(shou)违法所得;国家认(ren)(ren)(ren)监委给予(yu)认(ren)(ren)(ren)证(zheng)机构(gou)停业整(zheng)顿(dun)6个月,对负有责任(ren)的(de)(de)认(ren)(ren)(ren)证(zheng)人员,给予(yu)停止执业1年的(de)(de)处(chu)罚(fa),并予(yu)公(gong)布(bu)。

  第(di)四十八条 境(jing)外认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)机(ji)构在中国(guo)境(jing)内(nei)设立的(de)代(dai)表机(ji)构从(cong)事签订(ding)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)合同、组织现场审核(he)(检(jian)查(cha))、出具审核(he)(检(jian)查(cha))报告、实施认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)决(jue)定(ding)、收(shou)取认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)费(fei)用等认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)活动的(de),地方认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)监管部门应当责令其停(ting)止违法行为,处10万元以(yi)上50万元以(yi)下罚款,有违法所得的(de),没收(shou)违法所得。

  第四十九条(tiao) 认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机构未取(qu)得相(xiang)应认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)领域从业(ye)批准,分包(bao)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)结果在(zai)境(jing)外使(shi)用的境(jing)外认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机构认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)业(ye)务的,国家认(ren)(ren)监委应当(dang)责令其改正,给(ji)予警告;情(qing)节严重(zhong)的,给(ji)予其停(ting)业(ye)整顿(dun)6个月,并予公布;对负有责任(ren)的认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)人员,给(ji)予停(ting)止执业(ye)1年的处罚;有违法所(suo)得的,没收违法所(suo)得。

  第五(wu)十条(tiao) 认(ren)证机(ji)构有下列(lie)情(qing)形之一(yi)的,国家认(ren)监委(wei)或者地(di)方认(ren)证监管部门应当责(ze)令(ling)其(qi)改正,给予警告,并予以公布(bu):

  (一)专职认证人员发生变更,其数量不符合要求的;

  (二)认证(zheng)机构发(fa)生变更事项,未按照规定办理变更手续的;

  (三)未按(an)时提(ti)交(jiao)年(nian)度(du)审查(cha)报(bao)告、未按(an)照规(gui)定提(ti)交(jiao)设立分公司和办(ban)事机构(gou)信息、获证组(zu)织等(deng)信息或者提(ti)交(jiao)的材料失实的;

  (四)其他违反本办法规定的。

  第(di)五十(shi)一(yi)条 认证机构有下列情形之一(yi)的,国(guo)家认监委或者地方(fang)认证监管部(bu)门应(ying)当(dang)责令其限(xian)期改(gai)正,逾期未(wei)改(gai)正的,可以处3万元(yuan)以下罚款:

  (一)对已经暂停(ting)和撤销的认证(zheng)证(zheng)书,未向(xiang)社会公布(bu)的;

  (二)未向(xiang)认证委(wei)托人提供(gong)认证审(shen)核文件的;

  (三)审核时间严(yan)重(zhong)不足,低于(yu)认证基本规范、认证规则规定的(de);

  (四(si))从事(shi)认证咨(zi)询活动的;

  (五)获证(zheng)组织的产品不符合相(xiang)关法律(lv)法规(gui)要求(qiu)或者(zhe)产品生产标准未按(an)照法定(ding)要求(qiu)备案,认(ren)证(zheng)机构未按(an)照规(gui)定(ding)暂停(ting)其认(ren)证(zheng)证(zheng)书(shu)或者(zhe)未采取(qu)其他(ta)纠正措施的;

  (六)在行政机关的监督检查(cha)中,拒绝提供(gong)反(fan)映(ying)其从业活动的情(qing)(qing)况或者(zhe)隐瞒有关情(qing)(qing)况、提供(gong)虚(xu)假材料(liao)的;

  (七)其他违反本办法规定(ding)的。

  第五十二条 认证机(ji)构有(you)下列情形之(zhi)一的,地方认证监管部门应当责令(ling)其改(gai)正(zheng),处5万元以上10万元以下罚款,有(you)违(wei)法所得的,没收违(wei)法所得;情节严重(zhong)的,国(guo)家认监委应当责令(ling)其停业整顿(dun)6个月直至(zhi)撤销其批准证书,并(bing)予公布:

  (一)聘用未经国家注(zhu)册(确认(ren))的(de)人员或者使用不符合认(ren)证(zheng)要求和能(neng)力的(de)人员从事认(ren)证(zheng)审(shen)核(he)、检查活动的(de);

  (二(er))增加、减少、遗漏认(ren)证(zheng)(zheng)基本(ben)规(gui)范、认(ren)证(zheng)(zheng)规(gui)则(ze)规(gui)定程序要求,认(ren)证(zheng)(zheng)人(ren)(ren)员未到审核现场或者未对认(ren)证(zheng)(zheng)委托人(ren)(ren)的纠(jiu)正措施进行有(you)效验证(zheng)(zheng)即出具认(ren)证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书的;

  (三)内部管理(li)混(hun)乱、多办(ban)公场所作(zuo)出认(ren)(ren)证决定,导(dao)致未按照认(ren)(ren)证基本(ben)规(gui)范(fan)、认(ren)(ren)证规(gui)则的程序和要求对其认(ren)(ren)证的产品、服(fu)务、管理(li)体系实施(shi)有效(xiao)的认(ren)(ren)证或者跟踪监(jian)督(du),造成不良社会影(ying)响(xiang)的;

  (四)认(ren)证的(de)产品、服务、管理(li)体系不能持续(xu)符合认(ren)证要求(qiu),认(ren)证机(ji)构未按照规定暂停或者撤销认(ren)证证书,并对外公布(bu)的(de);

  (五)其他(ta)违反认证基本规范、认证规则(ze)规定(ding)的。

  第五十(shi)三条 认证机(ji)构有下(xia)列情(qing)(qing)形之一的,地方认证监管部门应当(dang)(dang)责令其(qi)改正,处10万(wan)元以上20万(wan)元以下(xia)罚款,有违法(fa)所得的,没收违法(fa)所得;情(qing)(qing)节严重的,国家认监委应当(dang)(dang)撤销其(qi)批准证书,并(bing)予公布:

  (一)超出(chu)批准范围开展(zhan)认证活动(dong);

  (二)涂改、伪造《认证机构(gou)批(pi)准(zhun)书》,或者以其他形式(shi)非法转让批(pi)准(zhun)资格的;

  (三)停业整顿期间,继续从事认证活动的;

  (四)停业整(zheng)顿期满后(hou),仍未按照整(zheng)改要求从(cong)事认证活动(dong)的。

  第五十(shi)四条 认证(zheng)机构存在出具(ju)虚假认证(zheng)结(jie)论或者(zhe)出具(ju)的(de)结(jie)论严重失实(shi)的(de),国家认监委应当撤销其(qi)批准证(zheng)书,并予(yu)公布;对直接负责的(de)主管人员给予(yu)警告,对负有直接责任(ren)(ren)认证(zheng)人员,撤销其(qi)执业资(zi)格(ge);构成犯(fan)罪的(de),依法追究刑(xing)事责任(ren)(ren);造成损失的(de),依法承(cheng)担赔偿责任(ren)(ren)。

  第五十五条(tiao) 对于认证机构的其他违法行为,依照《认证认可条(tiao)例》等(deng)有(you)关(guan)法律法规予以处罚。

  第(di)五十六条 国(guo)家(jia)认监(jian)委和地(di)方认证监(jian)管部(bu)门及其工作人(ren)员应当依(yi)法(fa)(fa)对认证活动实(shi)施监(jian)督,有滥用职权、徇私舞弊、玩忽(hu)职守等违法(fa)(fa)行为的,依(yi)法(fa)(fa)给予行政(zheng)处分;构成犯(fan)罪的,依(yi)法(fa)(fa)追究刑事(shi)责任(ren)。

  第(di)六章(zhang) 附(fu) 则

  第五十七条 香港、澳门和(he)台湾(wan)地区的(de)认(ren)(ren)证机(ji)(ji)构(gou)(gou)在大陆(lu)设立认(ren)(ren)证机(ji)(ji)构(gou)(gou)或者代表机(ji)(ji)构(gou)(gou),依照本办(ban)法第二(er)章关于(yu)境外认(ren)(ren)证机(ji)(ji)构(gou)(gou)的(de)规定(ding)办(ban)理相关审批(pi)手(shou)续(xu),并遵守本办(ban)法的(de)规定(ding)。

  第五十八条(tiao) 本办法由国家质检(jian)总(zong)局解释。

  第五(wu)十九条 本办法自2011年9月1日起施行。


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